□梁英惠
　　近日，省委依法治省办秘书处、市司法局等单位相关负责同志到财金集团，调研市属国有企业法治和合规管理建设有关情况，对财金集团法治国企建设和合规管理体系建设的举措和成绩给予充分肯定。
　　合规管理建设是德州财金集团“体系优化效能提升”攻坚行动的一个缩影。今年以来，集团坚定“二次创业、三年倍增”发展目标，紧扣“高质量发展突破年”主题，推进内控制度落地见效，全面开展合规体系建设，开创集团高质量发展新局面。
制度先行 持续完善内控体系
　　集团高度重视对内控管理工作的全面领导，持续优化科学、高效的管理运行机制，筑牢发展根基。
　　做好制度“立改废释”。集团印发《关于进一步推动集团制度落实落地的通知》，着力解决制度不衔接、不配套、责任划分不清晰等突出问题。《通知》督促各直属企业、各部室按计划开展制度起草、修订、废止工作，并对各自职责和业务范围相关的现行规章制度进行全面清查，梳理形成集团现行118项制度文件，保障各项工作有章可循。
　　筑牢内控风控体系。深化集团内控、风控体系建设工作成果，指导各企业将内控、风控要求融入业务、植入岗位、嵌入流程，指导企业编制《全面风险管理手册》《内部控制管理手册》，保证企业各项制度、办法、规则与集团同向而行，促进各企业精益化、精细化和规范化管理。
强化合规 织牢织密防控网
　　健全合规管理组织。建立首席合规官制度，确定集团审计法务部为合规管理部门，着力探索建立合规管理员机制，进一步组织或协助开展直属企业、部室合规工作。完善合规管理基本制度。集团参照国务院国资委《中央企业合规管理办法》和省、市两级国资监管部门相关规定，研究编制合规管理的基础制度、合规义务库、合规风险清单和合规手册，全方位推进“内控+风控+合规”管理建设。
　　推进法治合规文化入脑入心。为营造集团依法经营和信守合规文化氛围，集团举办了新《公司法》专题系列培训，重点阐述了新《公司法》修订的时代背景、整体变化和重要内容，引导集团干部员工增强规矩意识，营造浓厚法治合规文化氛围。
提前谋划 科学开展审计项目
　　为加快推动集团“十项攻坚”行动落地见效，集团以重点监督带动全面监督，着力消除监督盲区和死角。以内部审计为抓手，高质量开展内部控制专项审计、合规管理专项审计项目，围绕内控制度建设及执行，内部控制缺陷评价及影响，企业治理等重要事项，剖析企业涉及的各类问题，对企业内部控制管理的健全性、合理性进行审查评估，进一步提升财务管理、人事管理、业务管理等方面的服务效率及水平。以外部审计为契机，积极配合市国资委出资人审计，核查集团财务状况、投资情况、资产质量情况。针对发现的审计问题，虚心听建议，认真找差距，及时开展内部审计，进一步规范和提高企业管理水平，以点带面推动提质增效和风险防控。
　　“财金集团将以‘体系优化效能提升’攻坚行动为抓手，从机制改革、落实制度、合规建设等方面改革破题，为集团高质量发展夯基垒台。”财金集团党委委员、副总经理李波说。